科技进步与对策杂志

科技进步与对策杂志2019年第9期

• 基于MLP的绿色技术创新过程管理研究

  多层次视角（Multi-level perspective，MLP）是将演化经济学与技术研究相结合分析新技术市场化问题的工具。基于MLP分析绿色技术创新过程阶段划分，运用社会网络分析法、模糊德尔菲法和模糊一致偏好关系对创新阶段进行识别。最后，以3D打印技术为例，验证基于MLP的绿色技术创新过程研究的科学性。结果表明：绿色技术创新过程可以划分为技术生态位、技术政体和社会技术地景3个阶段；技术政体可以分为技术政体的引入、构建和成熟3个时期。?

• 改革开放以来我国研究机构“走出去”的探索与实践

  系统回顾了改革开放40年来中国研究机构“走出去”的演变历程、特征、动因、进入模式、组织结构及成效等内容。研究发现，中国研究机构“走出去”经历了“萌芽→起步→调整→加快”4个发展阶段，呈现出投资规模增长迅速、投资主体多元、领域日益拓展、形式丰富多样、转向“一带一路”沿线国家等主要特征。拓展国际市场，追踪、获取技术前沿，培育国内研发人才，规避母国和东道国的政治、经济、文化、科技差异风险是中国研究机构“走出去”的主要动因。跨国公司结合自身实力，普遍采取并购、绿地投资、共建研发联盟等模式进入东道国，且呈现出综合研发网络等多元化组织结构类型。最后，结合当前中国研究机构“走出去”面临的困境，从模式转型、组织战略变革、新兴经济体间合作、政策整合与集成方面提出研究展望。?

• 市场需求要素驱动的创新溢出效应研究

  市场需求是技术创新的内在源泉，现有研究并未将产品市场和技术市场统一纳入创新能力提升分析框架，不能全面反映市场需求对创新活动的影响效果。在理论模型推演出市场需求与创新水平存在关联性基础上，基于创新数量和创新质量双维视角，采用2004-2016年中国内地30省份面板数据，分别检验市场需求要素对研发投入和创新效率的影响。结果发现：国内市场需求既显著激励了研发投入强度，又明显提高了创新效率水平，培育国内市场需求对创新活动同时具备数量和质量的双重激励；出口贸易对研发投入的影响不明显，但显著有利于创新效率提升；进口贸易与技术交易市场对创新活动存在数量和质量双重压力，是阻碍市场创新效力发挥的主要因素，降低二者〖JP〗的负面约束值得重视；现阶段我国创新活动仍表现为显著的“资本驱动型”特征，R&D人力资本投入数量很高，但贡献相对有限。上述实证研究结论可为高质量发展背景下，通过启动市场需求进而提升自主创新能力和制定产业结构升级政策提供参考。?

• 区域创新产出空间异质性及关联网络分析

  以1985-2015年29个省市创新产出为研究对象，以发明专利申请受理量作为基础数据，综合莫兰指数、VAR模型和块模型，对中国29个省市创新产出的空间特征和相关性进行研究。结果显示：①中国区域创新产出表现出强烈的空间集聚性，其空间格局呈现出非均衡性和空间异质性特征；②中国区域创新产出可分为4个功能板块：第一板块是“经纪人板块”，第二板块是“双向溢出板块”，第三板块是“净受益板块”，第四板块是“主受益板块”；③四大板块具有自反性的同时，板块之间的关联性也非常显著。上述结论有利于各省市区发现本区域创新变化轨迹，正确认识区域创新能力及差异的地理特征影响，以及各区域在关联网络中的不同地位和作用，以便更好地探究区域创新的传递机制和发展策略。?

• 产业异质性、税收激励与自主创新

  以2007-2016年中国战略性新兴产业A股上市公司数据为研究样本，从企业研发投入和专利产出两个维度，考察税收优惠政策与企业技术创新之间的关系。结果发现：①税收优惠政策对于企业自主创新具有激励作用，有效促进了企业研发投入和专利产出；②基于企业所属产业异质性视角发现，税收优惠政策对于八大战略性新兴产业企业的创新作用存在显著差异：对于新一代信息技术、高端装备制造业、节能环保等产业研发投入和专利产出具有激励作用，但对新能源产业的创新投入、生物产业和新能源汽车产业的专利产出具有抑制作用。研究结论在一定程度上解释了现有研究关于税收优惠政策“激励效应”和“抑制效应”的争议，也对完善中国创新税收激励制度具有借鉴意义。?

• 董事会席位对风投机构投融资的影响

  利用CSMAR数据库和私募通数据库，搜集2009—2016年A股上市企业董事会数据和风投机构投融资数据，分析风投机构占据上市企业董事会席位对自身投融资的影响。结果显示：①占据上市企业董事会席位能提升风投机构的融资金额和融资次数；②占据上市企业董事会席位能提升风投机构投资早期企业和高科技行业企业比例；③风投机构市场地位负向调节董事会席位对风投机构投融资的影响。

• 融资约束、创新投入与国际化经营企业价值研究

  以2005-2016年我国上市国际化经营企业为研究对象，采用面板数据分析融资约束、创新投入与企业价值的关系。实证结果表明：融资约束对国际化经营企业创新投入强度影响不显著，在全样本和高融资约束组中与企业价值显著负相关；创新投入具有中介作用，能显著提升国际化经营企业价值且有迟滞性；国际化程度与创新投入正相关，在全样本组中与企业价值呈U型关系；在控制变量中，实际有效汇率、净资产收益率与国际化经营企业价值显著正相关，而企业规模则与企业价值显著负相关。研究结论对于我国企业有效参与国际市场竞争、实现可持续发展具有参考意义。?

• 管理层权力、研发决策与企业成长

  选取我国民营上市公司作为研究样本，利用连续4年形成的2 476组经营数据，基于管理层权力配置视角对公司研发决策动因和效果进行实证分析，得出如下结论：①管理层权力对公司研发投入具有正向影响；②管理层权力对公司成长性具有正向影响；③研发投入对公司成长性具有正向影响；④研发投入在管理层权力与公司成长性关系中具有部分中介作用。同时，探讨企业运营能力在研发投入与公司成长性关系中的调节作用。结果发现：企业运营能力越强，研发投入对公司成长性的促进作用越大。?

• 中国高新技术企业认定政策绩效评估

  高新技术企业认定政策是国家为扶持和鼓励高新技术企业发展而提出的一项重要政策，但其实施效果如何有待验证。采用2007、2010及2011年《中国工业企业数据库》数据，运用双重差模型对高新技术企业认定政策绩效进行评估。通过实证研究发现：①高新技术企业认定政策有助于提高企业市场价值及市场占有量；②高新技术企业认定政策对企业研发投入的增长影响不显著；③相对于中小型企业，高新技术企业认定政策对大型企业影响更大。最后，提出相应的政策建议，以期为我国高新技术企业认定政策完善提供启示。?

• 我国知识型员工创新能力感知的多维度量表开发

  在对知识型员工创新行为访谈的基础上，辨析知识型员工创新能力感知内涵，应用扎根理论开发出中国情境下知识型员工创新能力感知的多维度测量量表。根据两阶段调查收集的问卷对量表进行信度和效度检验，结果表明，量表包含职业生涯规划能力、持续学习能力、主动改变能力、自我效能、风险承担能力5个维度。该研究结果既有助于厘清员工创新能力感知的构成维度并预测员工创新行为，而且有利于个人、组织对知识型员工创新能力进行引导和塑造。?

• 组织领域跨界行为研究热点与前沿

  当前，跨界行为理论研究滞后于实践，且呈现出碎片化特征。基于此，在厘清跨界行为内涵的基础上，使用知识图谱法对中国和国际跨界行为研究文献进行计量分析，得出如下结论：①当前，国际跨界行为研究热点是探讨跨界行为的前因及结果变量、信息技术在跨界中的应用，中国主要研究了跨界搜寻与组织绩效、创新的关系；②国际跨界行为的研究前沿是探讨跨界行为与社会资本的关系、制度逻辑在跨界中的应用以及跨界角色等。在此基础上，对跨界行为的前因变量、结果变量及权变因素进行梳理，构建国际跨界行为研究整合性框架，提出推动跨界行为研究建议。?