科技进步与对策杂志

科技进步与对策杂志2020年第3期

• 技术进步与秩序失调：我国技术时代的社会稳定风险起源

  李姚姚

  根据主客关系，将技术分为象征技术、治理技术、工程技术、生活技术，进而对4种技术进行论证，探讨其理论意蕴。我国技术发展指导哲学经历了人民意志论、务实的实践理性、有机论的实践理性3个阶段，不同阶段4类技术地位不同，但总体上不匹配。技术进步具有双面性，引发社会稳定风险的原因不仅在于其直接负面效应，更深层次的是4类技术不匹配引发的社会结构变迁，包括文化结构去认同化、治理结构去权威化、社会生活结构物欲化，上述损害是对社会秩序的“蚁穴式蚕食”。社会稳定的核心在于4类技术相互匹配与动态均衡。从技术风险到技术秩序需要着眼于明确象征技术、系统化治理技术、重塑生活技术理念3个途径。

• 突破式创新与社会抵触：政商关系的调节作用

  宋伟,阮雪松,彭小宝

  在整合社会网络、制度与创新抵制理论的基础上，构建一个调节模型，对241份高技术企业管理人员调查数据进行回归分析，结果表明：基于技术的突破式创新正向影响社会抵触;基于市场的突破式创新与社会抵触呈正U型关系;政治关系正向调节基于技术的突破式创新与社会抵触的关系，而对基于市场的突破式创新与社会抵触的关系没有影响;商业关系对这两种突破式创新与社会抵触的关系均无影响。上述结论丰富了突破式创新与社会抵触关系理论，同时也有助于政府、企业深入理解政商关系的重要性及如何通过构建良好的政商关系减少社会抵触现象。

• 产学研协同创新视角下联盟网络嵌入对创新绩效的影响

  吴兴宇1,2,王满1,2

  产学研协同创新在促进科技成果转化、提升企业创新绩效过程中起着积极作用。基于社会网络理论，从产学研协同创新视角切入，利用371份联盟网络企业调查数据，构建一个有调节的中介模型，采用结构方程和层级回归分析法进行实证检验。结果显示：协同能力可由企业与产学研协同创新中的四类主体构成的二阶四维变量表示;联盟网络嵌入正向影响企业协同能力和创新绩效;协同能力在结构嵌入和关系嵌入对创新绩效的影响中起部分中介作用;知识刚性负向调节协同能力与创新绩效的作用关系。结论可为嵌入在产学研联盟网络中的企业如何与外部主体有效合作以提升创新绩效提供有益借鉴。

• 如何降低科技行政审批腐败发生率——模型、机理与实现路径

  潘燕杰1,郑飞鸿2

  科技行政审批在缺乏有效的制度约束下，极易引发腐败行为。通过构建科技行政审批与腐败发生率关联机理模型，经过相关性分析、内在一致性与EFA检验以及二阶验证性因素分析，拟合出结构方程模型路径系数。结果显示，市场激励型科技行政审批能够直接影响腐败发生率，命令控制型科技行政审批与市场激励型科技行政审批都可以通过科技行政审批人员滋生消极腐败的公共服务动机进而产生腐败行为，市场化程度提升带来的外在影响相对于内在公共服务动机变异对于腐败发生率增加的影响表现得更加显著。因此，针对不同类型科技行政审批，可实施差异化腐败预防控制机制，转变审批人员公共服务动机，阻断腐败发生的中介，深化科技行政审批制度改革，推进审批制度化、标准化、规范化建设，精简优化科技行政审批流程，提高审批集约化程度，以效能提升倒逼腐败发生率下降。

• 中国区域创新型绿色发展效率测度及其影响因素

  李雪松,曾宇航

  根据研发驱动理论，通过构建包含R&D投入的超效率DEA—SBM模型，分别测算2001—2017年中国不同区域传统型、创新型绿色发展效率及绿色全要素生产率，并借助广义最小二乘法(GLS)模型对区域创新型绿色发展效率影响因素进行实证分析。结果显示：①创新要素下中国及四大经济区域创新型绿色发展效率均高于传统要素下传统型绿色发展效率，呈波动上升趋势，且逐渐收敛。东部地区创新型绿色发展效率最高，西部、东北部地区有所提升，而中部地区并未得到较大提升;②2001—2017年全国创新型绿色全要素生产率呈波动上升趋势，其变化趋势与技术进步变化趋势一致，技术进步是促进其增长的主要因素;③各区域经济发展水平与创新型绿色发展效率正相关，城镇化水平、FDI与全国创新型绿色发展效率正相关，而产业结构和环境规制起负向影响作用。R&D投入规模、R&D投入强度、R&D投入成果与区域创新型绿色发展效率的关系，在全国及四大经济区域有不同的表现。

• 高新区设立与区域绿色经济增长——基于PSM-DID模型

  周彩云1,葛星2

  运用非径向方向距离函数测算了2003-2016年中国277个地级市绿色全要素增长率，在此基础上，采用倾向匹配的双重差分法实证评估国家高新区对绿色经济增长的影响，并分析其影响机制和传导途径。结果表明：国家高新区显著推动了绿色经济增长，主要通过推动“技术领导者转移效应”实现;国家高新区对绿色经济增长存在明显异质性，呈现出“边际效应递减”。中部地区、低等级城市和“成长期”国家高新区对绿色经济增长促进作用较大，高新区对协调区域绿色发展具有重要意义。传导途径表明，国家高新区以创新驱动人力资本效应、财政配置效应和对外开放效应促进绿色经济增长。

• 价值链视角下科技人才分布对区域创新系统效率的影响

  徐斌1,罗文2

  科技人才作为科技创新的主体，是区域创新系统的重要投入，其省际分布状况潜在影响着各区域创新效率。基于2009-2016年我国内地30个省级区域科技人才与研发面板数据，在创新价值链分解的基础上，分别考察科技人才数量与结构维度对区域创新系统三阶段效率的影响。结果发现：在数量维度下，科技人才分布规模对区域知识创新效率、专利创新效率有非线性倒U型影响，先后从人才聚集规模经济效应转向不经济效应;整体集中度提高即全国科技人才分布相对集中有助于提升各地区专利创新与产品创新效率;在结构维度下，科技人才队伍中女性与博士研发人员越来越高的比重对知识创新效率表现为负向影响作用。最后，结合新旧动能转换背景,提出积极发挥人才集聚正向效应的建议。inno[]rlzb[]rlzb[]czpz[]czpz[]cyjg[]cyjg[]dwkf[]dwkf〖BHDG1*3,WK7*3ZQ,WK6。9DWW〗

• 产业技术创新战略联盟稳定性影响机制研究 ——一个合作机制视角的多案例探索性分析

  解学梅,王宏伟

  以3个产业技术创新战略联盟案例为样本，运用扎根理论的三阶段编码方法，从联盟合作机制视角，构建产业技术创新战略联盟稳定性影响机制模型，对联盟稳定性进行多案例探索性研究，得出以下命题：运行机制、控制机制、激励机制和整合机制共同构成产业技术创新战略联盟的长效合作机制，该四维机制作为联盟运行的机制保障，有助于提升产业技术创新战略联盟稳定性;政府政策能强化联盟合作机制对联盟稳定性的促进作用。结论可为战略联盟长效合作机制构建以及政府政策制定提供理论依据和参考。

• 不同技术来源对中国装备制造业技术创新的影响——基于企业所有制类型视角

  董景荣,樊坚强,张文卿,童明余

  利用2010-2017年中国装备制造业国有企业、民营企业和外资企业面板数据，分析不同技术来源对各所有制企业技术创新的影响，进一步考察各所有制企业对外源性技术来源的吸收效率。结果发现，不同技术来源对中国装备制造业技术创新的影响因所有制不同而呈现显著差异。其中，国外技术引进对民营企业和外资企业技术创新具有显著正向影响，对国有企业没有显著影响;国内技术购买对民营企业有显著抑制作用，对其它类型企业没有影响;外商直接投资对国有企业和外资企业的技术创新有显著正向作用，对民营企业没有显著影响;自主研发显著促进国有企业技术创新，而对民营企业和外资企业没有显著促进作用。考察吸收效率发现，不同所有制企业对各种来源技术吸收效率整体较低且存在一定差异。

• 外部知识搜索对制造企业技术创新的影响——知识协奏能力的中介作用与创新意愿的调节作用

  王娟茹,李苹

  知识是企业技术创新的基础，企业不仅要搜索外部知识，还应具备知识协奏能力。基于知识基础理论和资源协奏理论，将外部知识搜索分为搜索宽度和搜索深度两个维度，探讨二者对企业技术创新的影响，并研究知识协奏能力的中介作用和创新意愿的调节作用。结果表明，搜索宽度和搜索深度均对知识协奏能力有显著正向影响，知识协奏能力对企业技术创新有显著正向影响，且知识协奏能力分别在搜索宽度、搜索深度与企业技术创新之间起部分中介作用。此外，创新意愿在知识协奏能力与企业技术创新之间起调节作用。结论揭示了外部知识搜索对企业技术创新的内在作用机理，可为制造企业知识协奏能力和技术创新水平提升提供理论支持。

• 分析师跟踪、内控有效性与科技型中小企业创新

  胡川1,王林江1,张桂玲2

  基于2009-2017年创业板317家科技型中小企业数据，从发明专利产出视角，探究分析师跟踪、内部控制有效性与企业技术创新的关系。结果显示，分析师跟踪人数显著提升了企业发明专利产出，内部控制有效性在分析师跟踪人数与企业发明专利产出关系中起部分中介作用，且在融资约束程度较高的企业中更为显著。即企业内外部治理机制有效配合对科技型中小企业技术创新发挥促进效应，且该效应在企业融资约束程度较高时更为显著。

• 不同类型创新生态系统如何推动核心技术开发与企业销售增长——以中国电子信息技术产业为例

  张运生,林宇璐

  高科技产业技术创新复杂度急剧提升，营造创新生态系统已成为企业保持长期竞争优势的一种重要战略选择。基于知识管理、技术依存结构与网络外部性等视角，利用中国电子信息技术产业上市公司2007-2017年面板数据，探讨相关技术多元化与非相关技术多元化创新生态系统推动核心技术开发、企业销售增长的深层次机理。结果发现：营造相关技术多元化创新生态系统有助于企业打造核心竞争优势，促进核心技术开发，并借此实现企业销售增长;营造非相关技术多元化创新生态系统不仅能够直接促进核心技术开发与企业销售增长，更有助于丰富互补配套产品技术体系，激发间接网络效应，与相关技术多元化创新生态系统形成耦合效应，从而共同促进企业销售增长。

• 网络强度、组织冗余与创新模式——对200家样本企业问卷调研数据的实证检验

  朱福林1,黄艳2

  通过社会网络带来资源冗余进而对创新选择产生影响，这一机制已成为当今企业可持续发展的重要路径。运用200份企业样本调研数据，对网络强度、不同类型组织冗余及两种创新模式进行实证检验，结果发现，网络强度显著正向直接影响利用式创新和探索式创新;网络强度还通过正向影响未吸收冗余对两种创新产生正向间接影响作用;未吸收冗余与创新模式间具有显著正向影响关系,而吸收冗余在三者影响路径关系中检验结果不显著，可能是受企业自身因素或条件影响所致。最后，根据研究结论提出3点重要管理启示。

• 核心企业治理机制对模块化网络创新绩效的影响——知识转移的中介作用

  王建军1,曹宁2,叶明海1

  从知识转移视角提出核心企业不同治理机制对模块化网络创新绩效影响的概念模型与研究假设。结合268家以模块化方式运行的样本企业调研数据，运用层次回归分析法进行实证检验。结果发现：核心企业规则治理机制、合同治理机制和关系治理机制对模块化网络创新绩效均有显著正向影响，其中，规则治理机制的影响最为显著;显性知识转移在规则治理机制、合同治理机制与模块化网络创新绩效之间发挥完全中介作用;隐性知识转移在关系治理机制与模块化网络创新绩效之间发挥部分中介作用。研究结论可为核心企业更好地管理和运用模块化创新网络提供理论指导。

• 制度落差影响跨国公司逆向知识转移的系统动力学研究——合法性与效率的逻辑

  陈怀超,丛贞,张晶

  随着地位提升和角色转变，东道国子公司向母公司进行的逆向知识转移得到越来越多学者关注，而现有文献未能从制度落差视角展开分析，也缺乏采用系统动力学方法的考察。鉴于此，在将制度落差分为制度顺差和制度逆差的基础上，依据合法性和效率两种逻辑，采用系统动力学方法，构建制度顺差和制度逆差影响跨国公司逆向知识转移的因果关系模型及系统流图。由此，依据方程设计，对系统动力学模型进行仿真检验，并调整制度顺差和制度逆差数值进行灵敏度检验。结果表明，制度顺差和制度逆差对跨国公司逆向知识转移的影响分别遵循合法性和效率逻辑;制度顺差不利于合法性导向型子公司向母公司进行逆向知识转移;制度逆差有利于效率导向型子公司向母公司进行逆向知识转移。

• 人力资本结构高级化对科技创新绩效的影响

  吕洪燕1,2,于翠华2,孙喜峰2,郭亮3

  科技创新是社会发展的动力，人力资本是创新的主体，人力资本由低层次向高层次演化的动态过程即人力资本结构高级化过程。人力资本结构高级化通过与技术结构升级匹配，营造和改善创新环境，并通过需求结构升级提升科技创新绩效。采用向量夹角衡量人力资本结构高级化水平，分析其对科技创新绩效的促进作用，并将其与人力资本存量对科技创新绩效的影响进行对比分析。回归结果显示，人力资本结构高级化能够显著提升科技创新绩效，相对于人力资本存量而言，人力资本结构高级化对科技创新绩效的作用更大。分区域研究中，东部和中部地区人力资本结构高级化对于科技创新绩效的作用高于全国平均水平，东北地区呈抑制作用。因此，在制定创新驱动人力资本政策时应考虑如何提高人力资本结构高级化水平，针对区域情况制定差异化人力资本政策。

• 高承诺工作系统与员工建设性越轨行为关系的跨层次研究

  王朝晖

  根据认知评价理论和心理契约理论，基于70 个部门243 份主管—员工有效配对样本，探索高承诺工作系统能力-动机-机会3个维度与员工建设性越轨行为的跨层次关系及其内在机制，并检验员工集体主义导向的调节作用。结果表明：能力提升实践和机会授予实践对建设性越轨行为的影响不显著，但对个人控制力有显著负向影响，动机增强实践对建设性越轨行为和个体控制力均有显著正向影响;个人控制力在动机增强实践与建设性越轨行为间起部分中介作用;动机增强实践与建设性越轨行为的关系受员工集体主义导向的权变影响，即当个体集体主义导向较低时，动机增强实践正向影响建设性越轨行为，但当个体集体主义导向较高时，动机增强实践与建设性越轨行为间的关系不显著。

• 资源拼凑：起源、研究脉络与理论框架

  黄艳1,陶秋燕1,2,高腾飞2

  资源拼凑是企业将手头资源进行组合应对新问题、利用新机会，以化解制度和资源约束的有效途径。作为创业研究的新兴领域，资源拼凑正成为学界研究热点。总结资源拼凑起源和概念内涵，运用文献分析法和科学知识图谱，对1972-2018年中英文文献进行系统梳理，围绕资源拼凑重要主题和前沿热点构建理论分析框架，并讨论未来研究方向及中国情景下的本土研究主题。研究结论有助于国内学者拓展资源拼凑研究整体性视角，促进国内资源拼凑研究与国际前沿接轨。