科技进步与对策杂志

科技进步与对策杂志2021年第10期

• 技术创业型企业孵化资本投入的风险管控——来自多案例对比

  惠祥1,李秉祥1,吴祖光1,翟瑞锋2

  待孵化的技术创业型企业同时具有概念性技术向差异化产品转化的高风险与产品异质性被认同后溢价评估的高收益特点，导致其投资者多处于隔岸观火却欲罢不能的的孵化投资矛盾中。对孵化资本实施有效的风险管控，成为吸引外部资本投入的关键。基于此，选择在可创概念选育与技术创业孵化领域探索出高成功率路径的概念证明中心、YCombinator和创新工场为研究案例，分析其在创业项目筛选、孵化资金运营等关键环节的风险管控方式，以期完善我国孵化资本管控理论、助力我国商业孵化器提高资金风险管控能力、促进外部资本投入。

• 组织韧性内涵、维度及测量

  张秀娥,滕欣宇

  组织韧性反映组织在面对困难和挑战后的复原能力，是企业可持续成长领域研究的关键问题。近年来,学术界对组织韧性研究逐渐关注，但对于组织韧性内涵、维度及测量方法仍缺乏共识。基于已有组织韧性理论，通过对文献的系统梳理和对企业实践者的半结构化访谈，提炼出组织韧性内涵及维度，并开发相应的测量量表。利用二次大规模问卷调查数据进行探索性因子分析与验证性因子分析，实证结果表明，开发的测量量表具有较高的信度与效度，能够很好地反映组织韧性内涵及维度，弥补已有组织韧性研究测量量表的缺失，为后续开展中国情境下组织韧性研究提供参考。

• 科学与技术耦合效果评价——科技互补效应和成本效应分析

  卢雨婷1,周小亮2

  考虑到当前创新环境日益复杂化，科学与技术耦合系统已成为一个受系统内外因共同影响而发生演化的开放系统。在为耦合系统构建状态空间模型的基础上，通过求解该模型，刻画科学技术化强度和技术科学化强度，据此分析科学与技术互动产生的互补效应和成本效应，评价29个省份的科学与技术耦合效果，并测度地区科技发展所属耦合路径类型。研究表明，不同省份推进科学技术化进程和技术科学化进程的差异性显著；科学与技术耦合效果最佳并不能说明地区科技发展速度最快；绝大多数省份的科技耦合路径表现为科技中立路径，占比最小的路径为技术强势路径。基于不同省份的耦合情况差异，提出针对性建议。

• 政府资助波动、技术市场发展程度与国有企业R&D投入

  王进富1,李嘉辉1,张颖颖1,李浩2

  当前,我国政府对企业的研发资助金额快速增长,对企业研发活动产生了重要影响，但在动态的外部环境中，更应该关注研发资助波动对企业研发活动的影响。从政府资助波动视角对企业R&D投入进行考察，运用面板数据聚类分析法对2011-2018年我国各省市技术市场发展程度进行划分，以规模以上工业企业为样本，对政府资助波动、技术市场发展程度与企业R&D投入关系进行实证检验。结果发现：①政府资助波动对企业R&D投入具有负向影响；②技术市场发展程度对企业R&D投入具有逐渐减弱的正向影响；③技术市场发展程度显著调节政府资助波动对企业R&D投入的负向效应，并最终达到正向效应。最后，提出各省市合理制定政府资助计划、加速技术市场发展的政策建议。

• 绿色创新环境与工业转型升级耦合区域差异与收敛性分析

  张弘滢,耿成轩

  基于创新环境-转型升级耦合视角，采用TOPSIS熵权法、耦合协调度模型和非线性时变因子模型，分析2007-2017年中国内地30个省市区绿色创新环境与工业转型升级耦合关系的演进特征。结果发现：①2007年以来中国绿色创新环境与工业转型升级耦合度整体虽有提高之势，但协调度仍然较低，且耦合协调等级没有发生明显跃迁，并呈现由东部向西部递减态势；②区域间差异是系统耦合协调度差距的主要来源，在地区差异多极化发展趋势下其波动存在4个潜在收敛俱乐部，呈现出地理“区块链”收敛趋势；③采用QAP方法对地区耦合度差异影响因素进行检验发现，地区经济发展差异、信息化水平差异、教育水平差异和城镇化水平差异是主要原因，而地理位置邻近、俱乐部收敛发展趋势有利于缩小地区耦合发展差异。

• 产学研创新资源错配对省域创新效率的影响——基于要素扭曲测度模型与超效率SBM-DEA模型

  陈怀超,张晶,马靖

  基于2009-2018年中国内地30个省市区（西藏数据缺失）面板数据，利用要素扭曲测度模型测算企业、高校、科研机构的人才错配指数和资金错配指数，将资源配置分为相对不足和相对冗余两种情形，并采用超效率SBM-DEA模型测算省域创新效率，进而探讨产学研创新资源错配对省域创新效率的影响。研究发现，就不同省域而言，企业“人多财寡异曲同工”，人才配置冗余和资金配置不足均有利于省域创新效率提升，而人才配置不足和资金配置冗余对省域创新效率的影响不显著；高校“人财多寡事关创新兴衰”，人才配置不足和资金配置不足不利于省域创新效率提升，人才配置冗余和资金配置冗余有利于省域创新效率提升；科研机构“人财不足掣肘创新”，人才配置不足和资金配置不足均不利于省域创新效率提升，人才配置冗余和资金配置冗余对省域创新效率的影响不显著。

• 多维距离下科创中心辐射效应对区域创新绩效的影响——以长三角地区为例

  许学国1,桂美增1,张嘉琳2

  长三角地区是我国综合实力最强的区域之一，是“一带一路”与长江经济带的重要交汇地带。2019年，中央明确提出将长三角区域一体化上升为国家战略，长三角区域整体发展具有不同于其它区域的特殊战略地位，发挥着突出的带动作用。上海建设具有全球影响力的科技创新中心，更加有利于推动长三角一体化高质量发展。基于此，首先借鉴静电场理论，构建创新辐射场模型，对2011-2019年长三角地区辐射效应演变过程进行分析；其次，从时间距离、技术距离和经济距离3个维度探究科技创新中心辐射效应对区域创新绩效的影响；最后，提出推动长三角区域一体化发展的对策建议。

• 高技术产业国家价值链网络结构与省域增加值分解——来自电子信息产业的证据

  万科,陈普,张莹,陈璐

  为破解我国在高技术产业全球价值链中面临的低端锁定困境，需要构建并完善国家价值链分工体系。构建中国高技术产业国家价值链内生增值传导网络结构分析框架，并以电子信息产业为例，对省域国内增加值进行分解。结果表明，现阶段中国电子信息产业上游技术研发能力较弱，整体增值能力不强；下游间接关联产业部门数量及关联系数值仍待提高；除中游外，上下游出口国内增加值偏低，国际竞争力较弱；东、中部省域国内完全增加值占据优势，内生增值能力方面各有所长，东北、西部省域国内完全增加值及其内生增值能力均较弱。同时，中国省域国际垂直专业化程度未表现出显著地理地区特征，即使同一地域的省域之间也存在不同程度差异。

• 智能制造开放式创新平台战略异质性研究：基于扎根理论双案例视角

  彭本红1,2,黄倩倩1,郑田1

  制造业需要抓住互联网机遇实施智能制造，实现转型升级。企业转型升级内涵是实现数字化、平台化、智能化，其中平台化是智能制造发展的新方向，而平台战略是对智能制造的统筹把握。然而，智能制造企业开放式创新平台模式研究匮乏，也不重视平台战略异质性。运用扎根理论，选取海尔、西门子两家典型智能制造企业进行双案例比较分析，总结两家企业平台化战略模型：西门子采取面向工厂管理与服务的开放式物联网云平台生态系统战略；海尔则推行直面用户的多平台大规模定制全流程创新生态圈战略。通过比较分析发现，两家企业在平台核心战略、平台流程战略、平台整合战略、平台保障战略、平台拓展战略等方面呈现异质性，并探讨形成这种异质性的经济、社会、文化和技术等方面原因。

• “强监督”还是“搭便车”：自然人大股东如何影响企业专利质量

  范瀚文1,曾繁华2,3

  通过构建改进的知识宽度法测算企业专利质量，并以2007—2016年中国沪深A股上市公司为样本，分析自然人大股东对企业专利质量的影响以及在不同类型企业中其作用的差异性。结果表明，作为“强力监督者”，自然人大股东能够促进企业专利质量提高。但因为其角色由“强监督”转变为“搭便车”，故这种促进作用在国有企业和具有政治关联的企业中并不存在。进一步研究表明，促进作用是通过加强对经理人和研发人员的监督，减少其控制权下投机性创新策略，提升其工作努力程度实现的。研究结论为促进国有企业与民营企业创新能力提升提供相应的政策启示。

• 智力资本组态效应对企业生态创新的影响——基于fsQCA方法的实证分析

  胡元林,李英

  在考虑市场竞争和绿色产品需求情境下，运用fsQCA方法从组态视角探讨智力资本要素影响生态创新的内在作用机制和条件路径。通过对188家制造企业进行实证检验，研究发现：企业会根据外部情境选择不同的高生态创新实现路径。其中，人力资本是企业无形资产中最具核心价值的资产，是企业实施生态创新的必要条件；组织资本和关系资本在创新过程中发挥权变作用；市场竞争和绿色产品需求是企业实施生态创新的外部推力。智力资本（某些）要素缺失或错配是导致低生态创新产生的内在原因，而绿色产品需求弱、市场竞争不激烈是导致低生态创新的外部原因。上述研究结论可为企业生态创新实践提供直接理论依据，对指导我国企业实施生态创新具有重要现实意义。

• 创新生态系统视角下价值共创如何影响企业创新绩效——一个有调节的中介模型

  杜丹丽,付益鹏,高琨

  以创新生态系统为视角，引入创新资源互动与生态系统规范机制为中介变量和调节变量，探究价值共创如何影响企业创新绩效。基于307家企业样本数据，运用结构方程模型、Bootstrap和层级回归方法对数据进行分析。研究发现：创新生态系统中，价值共创不完全直接影响企业创新绩效；创新资源互动部分中介价值共创对企业创新绩效的影响；生态系统规范机制部分正向调节价值共创对创新资源互动的影响。最后提出，创新生态系统调控方与企业要差异化地制定提升创新绩效的实施方案，营造活跃的创新资源互动氛围，形成并完善系统内生态规范机制。

• 开放式创新对节能环保企业创新绩效的影响

  尚勇敏1,周冯琦1,林兰2

  节能环保企业是节能环保技术创新的重要主体，通过构建理论模型，以上海89家企业数据为基础，就开放式创新对节能环保企业创新绩效的影响进行实证分析。研究发现，节能环保企业对开放式创新具有较强的依赖性，但开放式创新对节能环保企业创新同时具有促进效应和替代效应，外部知识互动提升了节能环保企业创新绩效，也可能导致外部技术依赖；开放式创新在技术开发和创新成果转化上的影响存在差异，节能环保企业应结合不同创新阶段和企业自身特征有效开展外部创新合作；开放式创新需建立在企业内部创新投入的基础之上，节能环保企业应重视内部创新投入与外部技术消化吸收，实现内外部创新要素叠加。

• 跨国并购中的知识治理模式选择：双元创新视角

  赵中华

  就创新资源寻求型跨国并购而言，知识治理在激励目标方知识员工中发挥重要作用，促成其自愿留任、服务于企业创新战略，但理论研究尚缺乏对如何进行知识治理的解释。基于知识治理研究框架，选择4个具有代表性的成功案例，对跨国并购中双元创新和知识治理过程进行总结、提炼。研究发现，双元创新方式影响知识治理模式选择，企业在并购整合中采取开发性和探索性创新并重以及侧重二者其一的3种双元创新方式，并形成对应的混合型、威权型和合作型3种知识治理模式。双元创新方式对知识治理模式的影响路径为双元创新方式决定知识治理目标，而治理目标决定治理机制组合；影响机理为正式、非正式治理机制分别与开发性和探索性创新特征更为匹配，因此并重或侧重型双元创新须选择与之对应的机制组合。

• 互联网对企业协同创新中知识增值的影响——软创新资源的作用

  方刚,常瑞涵

  互联网环境下协同创新中的知识增值运行机制发生重大改变。从知识流视角出发，整合资源基础观与知识基础观，在完善软创新资源概念的基础上，通过对4个案例的深入探索，分析软创新资源各维度对协同创新知识增值的影响。结果表明，互联网的群智性、泛在性等特点可以孕育出软创新资源，进而影响协同创新中的知识增值。其中，软创新资源包括开放型信息资源、协同型关系资源、创新型文化资源以及技术型能力资源4个维度，并分别作用于知识获取、知识转移、知识创造和应用，从而实现知识增值。最后，针对如何最大程度地发挥互联网在促进知识增值方面的作用，提出相关建议。

• 知识型员工冗余对中小上市公司二元创新的影响：环境特征的调节作用

  邹增明1,刘明霞1,邹思明2

  以277家中小板和创业板上市公司2012-2017年平衡面板数据为样本，利用泊松模型，实证分析知识型员工冗余与企业二元创新的关系，并探讨外部环境特征（要素市场发育程度和市场不确定性）的调节机理。研究表明：企业应保持一定的知识型员工冗余，促进企业二元式创新，过多或过少的知识型员工冗余均不利于企业开展创新活动；不同的环境特征对二者间关系的调节作用存在异质性，要素市场发育程度会减弱知识型员工冗余与探索式创新、利用式创新间关系，而市场不确定性会加强知识型员工冗余与探索式创新、利用式创新间关系。

• 绩效考核对员工越轨创新的影响——一个被调节的中介模型

  门贺1,赵慧军1,段旭2

  基于社会交换理论和社会认知理论，采用两阶段追踪调查数据，探讨不同目的取向绩效考核对员工越轨创新的差异化影响，并检验角色宽度自我效能感与共享型领导在两者间的作用机制。研究结果表明：发展型绩效考核正向影响员工越轨创新，评估型绩效考核负向影响员工越轨创新；角色宽度自我效能感在不同目的取向绩效考核与员工越轨创新间起部分中介作用；共享型领导不仅显著提升发展型绩效考核对角色宽度自我效能感的正向影响，增强角色宽度自我效能感在发展型绩效考核与员工越轨创新间的中介作用，而且弱化评估型绩效考核与角色宽度自我效能感间的负向影响，削弱角色宽度自我效能感在评估型绩效考核与员工越轨创新间的中介作用。该研究结果不仅丰富了越轨创新的理论研究，而且为企业实施不同目的取向的绩效考核提供了有益启示。