科技进步与对策杂志

科技进步与对策杂志2021年第2期

• 战略联盟双元性对合作创新绩效的影响：一个有调节的中介效应

  吴言波1,邵云飞1,殷俊杰2

  双元型组织已成为动态环境下战略管理研究的新范式，然而国内外研究对双元性组织与创新绩效的关系尚未达成一致结论。基于网络理论和双元能力视角，通过采集253份企业问卷，探讨了战略联盟双元性对合作创新绩效的影响，并采用有调节的中介效应模型考察了关系承诺与共同愿景在其中的作用机制。研究表明：①战略联盟双元性对合作创新绩效有显著正向影响，关系承诺在其中起部分中介作用；②关系承诺对合作创新绩效有显著正向影响，共同愿景在其中起调节作用；③共同愿景调节关系承诺对战略联盟双元性与合作创新绩效关系的中介作用。

• 舆论监督对高科技企业技术伦理行为影响的探索性研究

  孙会1,2,陈红1

  通过分析访谈资料和相关网络数据，运用扎根理论方法，探索舆论监督对高科技企业技术伦理行为的影响。研究发现：舆论监督从公众知情、媒介反应、政府宣传和引导3个维度作用于高科技企业技术伦理行为；舆论监督影响并通过政府技术监管和政策吸纳行为、企业技术伦理行为实施意愿、员工举报建言行为及行业协会自律行为的中介作用，影响高科技企业技术伦理行为，其中，企业技术伦理行为实施意愿对技术伦理行为的影响受企业技术伦理行为实施能力的影响；有限的舆论资源与企业技术管理决策在各自边界内协同互动，才能达到技术至善的目的。

• 资源“巧”配与创业机会识别——基于资源编排理论

  孙永波1,孙珲1,丁沂昕2

  资源作为企业建立竞争优势的资本，需要管理者有效地获取、整合和利用资源，通过“巧”配资源，实现资源价值最大化。基于资源编排理论，探讨由资源组配形成的创业机会识别模式，采用fsQCA3.0对组合模式进行分析。研究发现：资源结构化与能力化相匹配产生杠杆化作用发挥资源优势，创造资源价值；对资源要素采取组合且突出核心的构型模式，可以从多个层面综合解释创业机会识别的模式特征，其中，冗余、网络与合法性资源为核心资源要素，资源拼凑作为能力利用作用于这些资源要素从而创造资源价值；存在3种识别创业机会的资源巧配机制，分别为制度响应型、意义建构型以及积淀开发型。

• 基于串联中介模型的创业失败对再创业风险决策的影响

  杨隽萍,张梦杰,包诗芸

  创业是经济增长的强力催化剂，也伴随着巨大风险与挑战，失败难以避免，失败后的再创业行为同样极具研究价值。以往对创业失败的研究大多将失败视为既定事实，分析失败的原因、影响、应对措施等，往往忽略创业者在失败发生过程中的遭遇对其后续创业活动的影响。基于此，从时间维度上将创业失败划分为失败实际发生前的失败预感和失败实际发生后的失败成本，结合创业者自我效能感，构建串联中介模型。结果表明，失败预感能够促进再创业风险决策，而失败成本会抑制再创业风险决策；失败成本、自我效能感分别在失败预感与再创业风险决策间起中介作用；失败成本和自我效能感共同在失败预感与再创业风险决策间的串联中介作用不显著。研究有利于丰富再创业风险决策理论应用范畴，也可为正面临失败困境或已经进行再创业活动的创业者提供参考。

• 知识基础调节下合作网络对绿色技术创新的影响

  王崇锋,孙靖

  绿色技术创新是绿色发展的重要动力，使用1985—2017年中国绿色技术专利数据，基于创新组织微观视角，运用负二项回归分析方法探究中心度、结构洞与聚集性3类合作网络特征对绿色技术创新的直接影响，以及知识广度、知识深度与知识融合性3类知识基础特征在上述影响中的调节作用。结果表明：①中心度与结构洞对绿色技术创新具有正向影响，聚集性对其具有负向影响；②知识广度削弱了中心度与结构洞的正向影响，同时削弱了聚集性的负向影响；知识深度强化了中心度与结构洞的正向影响，削弱了聚集性的负向影响；知识融合性在合作网络特征对不同类型绿色技术专利申请数的影响中具有不同的调节机制。最后，基于合作网络特征与知识基础特征优化视角，为我国企业、高校及科研院所等创新组织进行绿色技术创新提出相关政策建议。

• 中国东部沿海四大城市群协同创新效率综合测度及影响因素研究

  孙振清,李欢欢,刘保留

  中国东部沿海城市群作为国家经济增长的核心战略区和新型城镇化的重要组成部分，促进其协同创新效率提升对实现经济高质量发展具有重要现实意义。基于2005—2018年地级市数据，以京津冀、山东半岛、长三角和珠三角城市群为研究对象，采用三阶段DEA方法测算四大城市群协同创新效率并分析其时空特征，利用Tobit回归模型分析不同城市群协同创新效率的主要影响因素，结果表明：①剔除外部环境与随机因素的影响，除山东半岛城市群外，其它三大城市群的平均综合效率值均较第一阶段下降；②外部环境因素对协同创新效率具有显著影响，区域经济水平和政府财政支持力度与协同创新效率负相关，研发支持力度、产业结构和对外开放水平与协同创新效率正相关；③协同创新效率总体呈上升趋势，但内部城市等级存在空间不平衡性；④不同城市群协同创新效率的主要影响因素也存在差异。基于上述结果，提出促进不同城市群协同创新发展的相关建议。

• 长江经济带人才集聚水平测度及时空演变研究——基于价值链视角

  刘忠艳1,2,王见敏1,2,王斌3,陈双双4

  基于价值链视角，构建涵盖人才资源在区域空间层面集聚生成、地区配置、效能产出3个维度在内的区域人才集聚水平评价指标体系，采用专家咨询AHP-信息熵组合赋权法构建综合评价模型和耦合协调度模型，对2010—2018年长江经济带沿线省市人才集聚水平进行测度与时空演化特征分析。结果表明，就长江经济带整体而言，考察期内地区人才集聚水平总体呈现逐年上升态势，但仍处于低水平状态；沿线省市人才集聚水平差异显著，缩小趋势渐缓，整体呈现局部高水平、全局低效率的不利境况；各省市人才集聚水平关键维度的耦合协调度整体呈显著波动递增态势，但内部耦合协调度存在不平衡发展问题，影响地区人才集聚水平整体提升。为提升长江经济带人才集聚水平，推进沿线地区协调发展，需强化区域人才合作机制，采取差别化精准策略破解沿线地区人才集聚低水平、不协调的短板因素。

• 知识互溢视角下新能源汽车产业链功能演化GERT网络模型研究

  郭本海,彭莹,薛会娟

  新能源汽车产业链具有资金与技术密集、知识自发溢出等特点，其功能提升与发挥程度决定产业发展质量。提升我国新能源汽车产业创新竞争力和整体水平，关键在于促使创新价值增值最大化，充分发挥产业链功能。针对我国新能源汽车产业链发展现状，构建基于创新价值流动的新能源汽车产业链功能演化GERT网络模型，以知识互溢为视角，设计未进行知识互溢、初步知识互溢和充分知识互溢3种仿真情境进行对比分析。结果发现，知识互溢能够显著促进产业链创新价值增值，提高价值转移概率，充分知识互溢对提升原材料、电池、电机等产业链核心环节功能意义重大。因此，相关部门应精准施策，在发展分散式充电桩、增加“三电”环节资金和人才投入等方面采取更加积极的措施。

• 集权式股权结构会影响信息技术企业创新吗——非执行董事的中介效应

  顾露露,张凯歌

  中国企业普遍具有高股权集中度。基于双重委托代理理论，以Osiris和CSMAR数据库中国信息技术类全球上市公司为样本，研究不同集权式股权结构对企业创新的差异化影响，以及非执行董事在二者关系中的作用机制。结果显示，绝对集权式股权结构更易形成控股股东的“支持效应”和大股东间“同舟共济”，体现为保守的创新投入和较高的创新产出；相对集权式股权结构更易形成控股股东的“掏空效应”和大股东间“同床异梦”，体现为较高的创新投入和较低的产出。基于中介效应机制的研究表明，非执行董事对创新投入的决策效应不显著，但对创新产出的“监督效应”显著，且非执行董事具有显著中介效应。进一步分析表明，两职分离能够抑制相对集权式企业控股股东的“掏空”行为；家族企业在相对集权式股权结构下的“掏空效应”和“同床异梦”更明显。

• 政府补贴强度对资源型企业实质性创新产出的影响

  成琼文,丁红乙

  政府补贴如何高效激励企业创新产出是当前的重要课题。基于补贴强度异质性视角，以2012—2018年我国资源型上市公司经验数据为观测对象，利用门限回归模型、动态面板数据模型等计量方法，实证检验政府补贴强度对资源型企业实质性创新产出的影响效应，结果表明，政府补贴对资源型企业实质性创新产出的门限效应显著，存在补贴强度的最优区间。但基于企业政治关联异质性的分析表明，补贴的最优区间在国有企业、具备政治关联的民营企业和不具备政治关联的民营企业中存在显著差异。进一步研究发现，政府补贴主要通过提升企业创新意愿和能力，促进企业加大研发投入强度，进而提升实质性创新产出，但目前资源型企业创新成果还未能普遍实现经济价值转化。

• 创业者特质对企业创新的影响：规制的调节作用

  张秀娥,孟乔,张坤

  基于归因理论和熊彼特创新理论，构建创业者特质与规制影响企业创新的整合模型。通过对224位企业创建者或中高层管理团队核心成员的问卷调研进行实证分析，得出以下结论：创业者风险承受能力、创业警觉性、接受的创新创业教育以及拥有的先前经验均对企业创新具有积极显著影响，但规制仅正向调节创新创业教育、先前经验与企业创新间的关系，即当政府提供较好的金融、培训等政策支持时，创业者通过教育或先前经验习得的知识和技能能够更有效地推动企业创新。结论有利于进一步丰富创业者特质对企业创新的影响研究，揭示规制在二者关系中的情境作用，拓展企业创新研究视角，在深化创业企业创新和助推我国创新型国家建设方面具有重要理论价值和实践意义。

• 财税支持、高新资质认定与家族企业自主创新研究

  万源星1,许永斌1,许文瀚2

  中国家族企业研发投入不足、创新意愿不强。基于2008-2017年中国A股家族高新技术上市公司研究样本，从财税支持视角，分析高新资质认定政策对家族企业自主创新的影响。结果发现，家族企业通过高新资质认定后自主创新绩效显著提升，且高新资质认定后配套财税支持强化了这种激励效应。进一步发现，财税支持政策效果对高新资质认定初审阶段，以及融资约束强、无政治关联、高新开发区外、知识产权保护低的家族企业更加显著。最后，为完善高新资质认定及财税支持政策提出政策建议。

• 新一代信息技术企业并购技术差距、融资约束与业务转型研究

  王维,李宏扬

  以2013—2017年沪深A股新一代信息技术上市公司520起技术并购事件为样本，在检验并购双方技术差距与业务转型程度、业务转型策略关系的基础上，进一步研究并购方融资约束水平对以上关系的调节作用。结果发现：并购双方技术差距对并购方业务转型程度有正向影响；双方技术差距对并购方业务转型决策倾向程度从大到小为分步转型、延迟转型和直接转型；融资约束对技术差距与业务转型程度关系具有负向调节作用；融资约束对技术差距与业务转型决策倾向程度的关系具有正向调节作用，即在低融资约束水平下，并购方转型决策倾向程度从大到小为直接转型、延迟转型和分步转型。

• 科技伦理治理机制的法治因应与逻辑转换——由生物技术科技伦理规制问题展开

  田亦尧,李欣冉

  针对新兴技术的科技伦理治理，关键在于健全的法治保障，而法治手段主要包括基于私领域市场调节功能的民法手段、基于刑事处罚的刑法手段、基于行政管制的行政法手段。其中，行政法模式应当成为通过科技伦理规制科研活动常态化的有效手段，而现行科技伦理的行政规制模式存在过度依赖行政命令、行政法律主体范围受限、对科技风险预防不足以及多元共治相关制度缺失的问题。通过分析传统科技伦理行政规制模式的缺憾和不足，提出建立多元共治的科技伦理治理机制。

• 基于R语言主题模型的光伏产业创新政策层级性特征分析

  郭丕斌1,2,施涛1,吴青龙1

  以光伏太阳能产业为例，运用R语言主题模型，对国家、山西及大同3个层级政府2007—2019年光伏产业创新政策进行主题挖掘和量化分析，研究不同层级产业创新政策间的关联特征。结果表明：国家级政策主要集中于宏观价格管制和财政补贴制度，政策指导性特征明显；山西省级政策集中于中微观扶持性层面，政策指令性特征显现；大同市级政策主要集中于具体的微观运行机制，政策管控属性更加明显。上述政策特征与产业创新政策总体要求一致，但3个层级政策热门主题间还存在相关性不强、政策间互动影响作用不明显等问题，忽视了产业创新政策的传导渗透性特征。

• 团队科学创造力的提升需重视团队成就目标导向——被调节的中介效应

  赵辉1,张建卫2,任永灿3,张振1

  基于创造力成分等多维理论，构建以团队反馈寻求行为为中介变量，团队凝聚力为调节变量的被调节的中介效应模型，以期深入解释创新团队成就目标导向如何影响其团队科学创造力。基于129个理工科大学生科技创新团队数据，研究结果表明，团队学习目标导向和团队表现目标导向分别与团队科学创造力有显著的正向和负向关系；团队反馈寻求行为在团队成就目标导向与团队科学创造力间起部分中介作用；团队凝聚力负向调节团队反馈寻求行为与团队科学创造力间的关系，并弱化了团队成就目标导向通过团队反馈寻求行为对团队科学创造力的间接影响。结论对提高科技创新团队科学创造力有一定指导价值。

• 团队中地位威胁真能“威胁”个体创造力吗——创新自我效能感和内在动机的作用

  马璐1,纪建伟2

  地位在实现个体价值和团队目标等方面有着重要作用，研究团队中地位威胁的影响对激发个体创造性具有重要实践意义。基于资源保存理论，采用问卷调查法获取210份企事业单位的有效样本数据，探讨地位威胁对个体创造力的影响，以及创新自我效能感的中介作用和内在动机的调节作用，结果表明：地位威胁负向影响个体创造力；创新自我效能感能够完全中介地位威胁与个体创造力之间的关系；内在动机调节地位威胁对个体创造力的影响。

• 国内创新平台研究热点及趋势：基于CSSCI数据库的研究

  盛亚,施宇

  基于2000—2019年CSSCI数据库文献，借助CiteSpaceⅤ软件，通过关键词共现、关键词聚类等指标开展国内创新平台可视化科学计量分析，揭示20年间我国创新平台研究热点及趋势，探究未来创新平台新趋势。研究发现，国内创新平台研究经历了萌芽期、成长期和全面发展期3个阶段，且具有较强的时代性，其演化趋势与政府政策及时政时事密不可分；围绕创新平台的不同类型和建设前因，国内研究可概括为两大热点主题领域，即关于科技创新平台、产业创新平台和协同创新平台的建设、治理、运行及绩效评价等的研究，以及基于功能逻辑和现实逻辑，开展创新平台建设的主要前因分析。建议未来研究除关注大数据、“互联网+”和智能生产等新趋势外，更应构建创新平台的整合性研究框架，以探究创新平台的“冷启动”机制、动力机制及协调机制等，为创新平台发展提供指引和借鉴。