科技进步与对策杂志

科技进步与对策杂志2022年第2期

• 绿色与非绿色技术对后续创新影响的比较——“厚此薄彼”还是“双赢策略”

  龚红1,2,江俊霖1

  尽管绿色技术一直被认为具有广阔的发展前景，但这些技术在企业间的扩散率却很低。企业在非绿色与绿色技术创新关系上存在“厚此薄彼”的现象。基于1992—2019年中国制造业上市公司专利数据研究发现，相较于非绿色技术，绿色技术的前向引用次数更多，且产生了更大的知识溢出效应，对整个社会后续创新具有更大的正向影响力。此外，由于高能耗行业存在转化成本高、自身知识储备不足等问题，随着能耗水平提升，绿色技术对后续创新的正向影响力逐渐减弱。相较于非国有控股企业，国有控股企业绿色技术对后续创新产生了显著正向影响。该结论对政府设计绿色与非绿色创新“双赢策略”，促进企业从“厚此薄彼”转向绿色与非绿色技术双创新具有重要意义。

• 中国内地31省市高校专利转让差异与政策研究

  栾春娟,李宇婧

  高校是国家创新体系的重要组成部分，存有丰富的专利资源，专利运营对促进高校科技成果转化为实际生产力具有重要意义。专利转让是专利运营的一种重要方式，探讨高校专利转让是否存在地区差异，分析地方政府及高校促进专利转让的相关政策及制度，对促进我国高校专利转化、“盘活”高校现有专利资源具有重要意义。基于IncoPat平台检索中国内地31省市高校发明专利转让数据，发现不同地区间高校发明专利转让数量存在差异；运用聚类分析法将中国内地31省市划分为4个类别，并对前3类地区技术优势进行分析，探讨发明专利转让效果显著省市及高校出台的相关政策。结果发现，江苏在不同技术领域均具有明显优势且高校发明专利转让总量位居全国第一，清华大学与上海交通大学发明专利转让数量分别位居全国第一、第二；各级地方政府及相关部门虽然出台政策对高校专利转让进行宏观指导，但高校需要结合自身实际情况制定更加具体、系统化的政策促进高校专利转让。

• 区域科技资源共享平台集成服务能力结构维度研究

  李玥,郭波波,武川,于立群

  随着我国全面实施创新驱动发展战略，科技资源共享平台已成为国家和地区集聚科技资源、创新服务需求的重要载体，培育和提升平台集成服务能力，是发挥科技资源共享平台创新服务支撑作用与杠杆效应的有效途径和战略选择。首先界定区域科技资源共享平台集成服务能力的内涵与特征，运用解释结构模型（ISM）对平台集成服务能力的关键要素及层次结构进行识别，进而选取广东、上海、北京和黑龙江等省市科技资源共享平台作为典型案例进行比较分析。结果表明，区域科技资源共享平台集成服务能力由资源集成能力、需求集成能力、服务匹配能力、运行管理能力4个维度构成，典型案例平台各有优势与特色，但在不同能力维度仍有提升空间。结论可为区域科技资源共享平台集成服务能力培育和提升提供理论方法指导，为区域科技资源共享平台更好地服务于战略性新兴产业创新和持续发展提供有效决策依据。

• 首要城市主导产业扩散效应研究：基于京津冀城市群的实证

  郎昱1,2,孙荃3,施昱年4,罗世兴1

  为拟合京津冀城市群中核心城市的扩散与回流效应，利用2005-2019年京津冀城市群8个城市面板数据，构建以北京、天津为单核心或双核心的城市主导产业对外围城市关联产业以及高产值产业的扩散效应模型，分析得出3个结论：①首都对外围城市的回流效应导致外围城市产业发展低端化，并制约首都高端制造业发挥扩散效应；②首都与区域内中小型城市发展差距大，使第二大城市承接发展转移的中介功能得到提高，并通过与首要城市的连结促进承接发展转移的中介城市产业发展；③回流效应影响主导产业向外关联性拓展，导致外围城市产业发展仍需依托聚集经济，相同产业的大量集聚影响产业多样性，制约产业集群发展。基于此，建议通过提升外围城市公共服务与基础设施水平、加速主导产业升级以及强化第二大城市中介功能，提升城市间产业协作水平。

• 数据要素与研发决策对工业全要素生产率的影响——来自2010—2019年中国工业的经验证据

  宋炜,张彩红,周勇,董明放

  在高质量发展阶段，工业全要素生产率不仅取决于数据要素的市场化配置，同时在很大程度上还受到研发决策影响。利用2010—2019年中国工业面板数据，估计数据要素与研发决策对工业全要素生产率的影响效应。结果表明，数据要素赋能资本、劳动要素后的要素深度融合，对工业全要素生产率具有显著改善作用；与劳动密集型工业相比，数据要素对资本密集型工业全要素生产率的改善作用更加显著。将研发决策纳入后发现，探索型研发决策对资本密集型工业全要素生产率提升具有显著促进作用，而囿于高风险的利用型研发决策则对工业全要素生产率的改善作用不显著。进一步研究发现，探索型研发决策能够促进数据要素赋能传统要素，二者有效融合能够显著提高工业全要素生产率。

• 创新韧性对高技术产业创新的影响机制与特征研究

  胡甲滨,俞立平

  提出创新韧性的概念，认为创新韧性是创新面临外部冲击时保持系统稳定甚至进化为更高创新水平的能力，并以高技术产业为研究对象，探究创新韧性对高技术产业创新的影响机制，分析创新韧性对创新产出的影响大小、特征、规律。利用高技术产业数据，通过面板数据模型、面板门槛模型实证研究创新韧性与高技术产业创新产出的关系。结果表明，当前我国创新韧性对创新产出存在积极贡献；创新韧性与创新产出呈倒U型关系，创新韧性中等时对创新产出的影响最大；低创新产出下，创新韧性负向影响创新产出；创新韧性的弹性系数随研发经费、研发人员增加先减小后增大，中等研发投入时，创新韧性对创新产出的影响最小。

• 社会创业导向、跨界搜索与社会企业绩效：市场环境的调节作用

  李姗姗1,黄群慧2

  作为社会企业重要战略选择，社会创业导向能够促进跨界搜索以获取灵感和动力，从而推动社会企业双元绩效提升。因此，基于组织搜索理论，遵循“态度—行为—结果”研究范式，将市场环境引入社会企业创业导向、跨界搜索与社会企业双元绩效关系模型，基于问卷数据验证社会创业导向对社会企业双元绩效的作用机制及外部影响。结果表明：①社会创业导向对社会企业经济和社会绩效具有积极影响；②跨界搜索在社会创业导向与社会企业经济和社会绩效间起部分中介作用；③市场环境作为关键外部环境因素，正向调节社会创业导向与跨界搜索的关系以及跨界搜索与社会企业经济绩效的关系，负向调节跨界搜索与社会企业社会绩效的关系。因此，整个模型能够回答社会创业导向如何推动社会企业双元绩效增长问题。此外，市场环境的技术动态性和需求不确定性促使市场逻辑在社会企业跨界搜索行为中占据主导地位，因而社会企业需要高度重视自身使命和价值共创，促进经济效益和社会价值实现。

• 基于扎根理论的资源型企业绿色转型两阶段演化过程研究——以河北钢铁集团为例

  任相伟1,孙丽文1,邢丽云2

  鉴于当前企业，特别是资源型企业绿色转型研究尚未从整体视角系统考察绿色转型前因后果的过程机制，导致企业绿色转型演化机理不清晰、作用边界不明确。为打开资源型企业绿色转型过程作用机制的“黑箱”，以具有行业代表性和绿色转型典型性的河北钢铁集团为研究对象，通过多渠道采集数据信息以及对数据信息的分析、编码，剖析资源型企业绿色转型要素的演化脉络与机理。结果显示：资源型企业绿色转型分为准备与实施两阶段，且由核心层—运转层—保障层交互构成。通过进一步厘清多维度影响因素—转型模式—转型实践演化脉络，构建资源型企业绿色转型准备—实施两阶段理论模型，以此明晰绿色转型过程作用机制，丰富企业绿色转型理论框架与相关研究。

• 自愿参与型环境规制与企业技术创新——公众关注度和市场进程的调节作用

  阮敏1,肖风2

  “波特假说”有效性一直是学术界颇具争议的话题，然而现有文献对于自愿参与型环境规制与企业技术创新的关系讨论较少，也缺乏对其作用情景因素的关注。基于2011—2019年730家沪深A股上市企业面板数据，采用负二项回归模型和倾向得分匹配法，分析我国上市企业在市场化进程影响下，自愿参与型环境规制、公众关注度对企业技术创新的影响。结果发现，自愿参与型环境规制对企业技术创新具有正向影响；公众关注度在自愿参与型环境规制对企业技术创新的影响过程中起正向调节作用；自愿参与型环境规制、公众关注度和市场化进程交互项结果表明，企业位于市场化程度较高地区时，公众关注度对自愿参与型环境规制与企业技术创新的调节作用更显著。结论不仅丰富了“波特假说”相关研究，还为我国企业提高信息共享意识以及政府优化市场环境提供了微观证据。

• 全面创新改革试验对区域创新能力的影响效应与传导机制

  林寿富,董小卿

  将2015年开始的全面创新改革试验作为一项准自然试验，构建双重差分模型，基于2008-2018年中国内地31个省份面板数据，实证评估全面创新改革试验对区域创新能力的影响效应。进一步，构建中介效应模型，从财政手段和金融手段两条路径实证检验全面创新改革试验对区域创新能力的传导机制。结果发现：全面创新改革试验能够显著提升试验区创新能力，这一结论在经过平行趋势检验与安慰剂检验后仍然稳健。经济发展水平、技术市场活跃度、人力资本水平和产业结构均对区域创新能力具有显著正向影响，但经济开放度的影响效应不显著。此外，全面创新改革试验通过财政手段和金融手段有效提升试验区创新能力。未来，政府应加大对科技创新活动的支持力度，提高财政研发投入，加快科技与金融结合步伐，不断促进各创新要素集聚与协同。

• 简明标签与第二医药用途专利侵权认定：从规范构造到标准选择

  吴柯苇

  第二医药用途发明可被专利已成为世界立法趋势。中国现有立法中狭义的第二医药用途专利可以获得专利保护。英美司法实践发展出主观意图测试、客观意图测试和外在表现测试3种侵权认定标准，分别对应过错和无过错侵权原则。中国需在原研药创新、仿制药产业和药品可及性三元平衡视角下，选择综合进路。在第二医药用途专利直接侵权认定标准上，应坚持无过错标准，仅考虑仿制药厂的简明标签行为是否符合法定要求，以此判断是否落入第二医药用途专利保护范围。在间接侵权认定上，应坚持过错标准和因果考察。

• 企业技术知识基础多元度对独立创新与合作创新平衡互补效应的影响

  刘岩1,蔡虹2,裴云龙3

  整合独立创新与合作创新的协同作用对企业生存和发展具有重要意义。基于知识基础理论，构建技术知识基础相关与非相关多元度、知识整合能力对企业独立创新和合作创新协同性（互补性与平衡性两个维度）的影响效应模型，利用2009—2018年中国生物制药行业80家企业发明专利数据进行实证检验。结果表明，技术知识基础相关多元度对企业独立创新与合作创新互补性具有正向影响，对两类创新活动平衡性具有负向影响；技术知识基础非相关多元度对独立与合作创新互补性具有倒U型影响，对两类创新活动平衡性具有负向影响。企业知识整合能力负向调节技术知识基础相关多元度对独立创新和合作创新互补性的正向影响，削弱技术知识基础相关多元度与独立创新和合作创新平衡性之间的负向关系。同时，企业知识整合能力在技术知识基础非相关多元度与独立创新和合作创新互补性间起负向调节作用。

• 知识生产的时空转变与科技成果评价范式转型

  高慧

  作为一种制度安排，科技成果评价往往凝聚着对知识生产规律及其社会功能的理性认识和价值判断。随着科学及其所处环境的改变，在科学系统内部，知识生产方式出现重大变革，在时间维度上呈现出从学科知识生产主导转向社会知识生产主导的趋势，且在共时性上呈现多种知识生产模式并存的特征；在空间上则显示出从学术空间到社会空间的重大变化，知识的价值边界被极大拓展。知识生产在时空维度上转变形成的一系列外在推力要求改变当前科技成果评价范式：在价值取向上指向社会效益综合标准；在评价机制上趋向利益相关者卷入的立体评价；评价的重点指向创新—服务贡献度；在评价对象上，要求将以信息通信技术为载体的新科技成果表征形式纳入到评价中。

• 趣味相投能带来创新吗？领导幽默一致性对团队创新的影响

  路文玲1,戴万亮2,胡恩华1,杨皎平3

  领导幽默作为一种新兴的领导行为方式，其对创新的促进作用已经得到相关文献证实。然而，以往研究大都关注下属对领导者幽默的评价，而忽视了领导者对自身幽默的评价。基于互动仪式链理论和资源保存理论，分析领导自评领导幽默与团队他评领导幽默的一致性对团队创新的影响及其作用机制。应用多项式回归与响应面分析技术，对174个团队的领导和团队成员配对样本数据进行分析。研究发现：相比“低自评—低他评”的情形,在“高自评—高他评”情形下,团队创新水平更高；相比“高自评—低他评”的情形，在“低自评—高他评”情形下，团队创新水平更高；领导幽默一致性能够通过团队凝聚力影响团队创新。最后，结合研究结论对领导如何恰当地表达幽默以促进团队创新提出对策建议。

• 知识权力视角下悖论式领导对研发团队创新的作用及影响机制研究

  花常花1,罗瑾琏2,闫丽萍1

  结合领导力、知识管理及创新相关理论，基于中国情境构建并检验链接悖论式领导与团队创新关系的理论模型，从知识—权力转化视角探讨悖论式领导对团队创新的作用机制及边界条件。研究得出，悖论式领导对创新团队的知识权力集中度有显著正向影响，进而通过知识创造、知识整合等阶段性过程作用于团队创新；在领导权力与知识权力的转化及承接过程中，高竞争性价值观会提升悖论式领导对知识权力集中度的作用，低竞争性价值观会削弱悖论式领导对知识权力集中度的作用。

• 产业视角下国内外数字化转型研究：综述及展望

  李北伟1,2,宗信1,李阳3

  随着数字化浪潮席卷全球，数字化转型已日益成为重点关注领域和热点话题，但鲜见基于产业视角的国内外数字化转型对比研究。基于战略一致性理论和动态能力理论，借助VOSviewer文献计量分析软件，对国内外数字化转型研究主题进行系统分析，探析国内外研究主题及关注领域异同点。结果表明，基于产业视角，国外侧重于疫情影响主题研究，而国内对媒体出版主题研究较多，创新和战略成为中外共同关注主题。结合产业视角下的国内外研究现状，针对数字化转型研究空白，从应用、商业、法规、数据和合作领域，绘制出产业视角下数字化转型研究的5条路径，并对未来研究和国家产业政策导向进行展望。