科技进步与对策

作者：刘夏1,陈栗2,王欣宇1

单位：（1.同济大学 上海国际知识产权学院，上海 200092；2.瑞典哥德堡大学 经济系，瑞典 哥德堡 40010）

关键词：专利开放许可,准自然实验,英德专利比较,知识溢出

基金：国家自然科学基金青年项目（72304209）；同济大学中央高校基本科研业务费专项资金项目（22120220312）

作为专利许可形式之一，开放许可是促进专利技术成果转化与知识溢出的重要制度设计。2021年我国引入该机制，但在具体机制设置上尚存在争议。在比较视角下，分析英国与德国专利开放许可制度具体机制设计上的异同，整理2004—2020年在两国登记开放的专利样本，与专利申请人信息、专利引用信息相匹配，使用异时双重差分法（DID）检验两国开放许可制度对于申请人专利技术扩散的激励效应。实证分析发现，英德两国开放许可制度对于知识溢出的激励效应较为有限，并没有呈现显著正效应。德国开放许可制度提供了相对高额的专利费用减免额度，拥有更多本国中小型企业的登记使用，英国开放许可制度对于外国大型企业的知识溢出效应更为显著，呈现更多面向外国企业的强制许可替代制度功能。除此之外，专利开放前的被引数量对知识溢出效应呈现显著交互作用，而专利新颖性特征的交互效应不显著。

来源：2024年第12期

《科技进步与对策》期刊编辑部

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